1月17日上午,省政府新闻办召开新闻发布会,省检察院、省工商联联合向社会发布《企业常见法律风险提示暨合规建设指引》白皮书。省检察院党组成员、副检察长牛晓丽,省工商联党组成员、副主席马跃峰出席新闻发布会介绍相关情况,并回答记者提问。
法治日报记者杨蕾:《企业常见法律风险提示暨合规建设指引》白皮书于今天正式对外发布,请简要介绍一下白皮书的主要内容?
省检察院副检察长牛晓丽:感谢您对检察工作的关心。省检察院对全省办理的全部合规案件分析梳理,主要对涉及罪名相对集中的虚开增值税专用发票、串通投标、污染环境、侵犯知识产权、生产销售伪劣产品、重大责任事故、骗取贷款等7类案件重点研究,总结归纳常见违法犯罪行为类型,提示风险隐患,给出针对性合规建设措施。
《白皮书》共分为三个部分。一是前言部分。简要介绍涉案企业合规改革内涵及重大意义,澳客彩票网检察机关改革工作情况以及《白皮书》的主要内容。二是澳客彩票网检察机关涉案企业合规改革工作报告。主要是向社会各界报告澳客彩票网检察机关开展涉案企业合规改革的主要做法和成效。三是常见涉企法律风险提示及合规建设指引。根据罪名涉及领域分为七个篇章,分别是知识产权篇、产品质量篇、安全生产篇、环境保护篇、税收管理篇、招投标管理篇和贷款融资篇,每一篇章主要包括三部分内容:风险提示、合规建设指引和相关法律规定。风险提示采取条目式列举加案例说明的方式,合规建设指引主要是突出合规建设中应当重点关注的内容。谢谢!
河南日报记者周晓荷:我们了解到,开展涉案企业合规改革,需要第三方机制管委会相关单位加强协作。请介绍一下澳客彩票网涉案企业合规改革第三方机制建设及运行情况?
省工商联副主席马跃峰:谢谢你的提问。下面我向大家介绍一下全省涉案企业合规改革第三方机制建设及运行情况和工作程序。
2022年8月,根据《澳客彩票网涉案企业合规第三方监督评估机制实施办法(试行)》规定,省检察院、省司法厅、省财政厅、省人社厅、省生态环境厅、省应急厅、省工商联等13家单位联合下发文件,共同成立澳客彩票网涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会,这13家单位均为“第三方监督评估机制管理委员会成员单位”,委员会下设办公室,办公室设在省工商联,负责日常事务。
涉案企业合规改革第三方监督评估机制,是指人民检察院在办理涉企犯罪案件时,对符合企业合规改革试点适用条件的,交由第三方监督评估机制管理委员会从各级第三方机制专业人员选任组成第三方监督评估组织,对涉案企业的合规承诺、合规整改进行调查、评估、监督和考察。第三方监督评估组织考察结果作为人民检察院依法处理案件的重要参考。
我们高度重视涉案企业合规改革工作,充分发挥第三方机制管委会办公室职能作用,立足自身职能定位,发挥紧密联系民营企业的优势,共同把工作开展好,把政法机关对民营企业和民营企业家的服务落到实处。
一是建机制。2022年4月,省检察院、省工商联等管委会成员单位,联合印发了《澳客彩票网涉案企业合规第三方监督评估机制实施办法(试行)》等3份框架性文件,对各级三方管委会建章立制、健全组织机制提出指导意见。目前全省各地会签印发了第三方机制规范性文件415份,为全面推开改革工作奠定制度基础。省检察院、省工商联等单位联合成立涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会,明确管委会联席会议、办公室的工作职责,从制度上保证了第三方监督评估工作正常开展。
二是强队伍。组建第三方专业人员队伍,经过筛选、审核、公示等程序,省级第三方机制管委会聘任152名省级第三方机制专业人员。截至2023年12月,各省辖市、济源示范区已组建专业人员库80个,专业人才3300多人,为涉案企业有效开展合规整改提供了强大专业人才支撑。
三是重规范。检察机关审查认为相关刑事案件符合合规改革适用条件,在征求涉案企业及责任人同意后,商请同级第三方机制管委会启动机制。第三方机制管委会办公室按照规定在专业人员库中随机抽取人员,经过公示等程序后组成第三方组织,具体负责合规整改。第三方组织在合规考察期届满后,需要对涉案企业的合规计划完成情况进行全面检查、评估和考核,并制作合规考察书面报告。检察机关可以参考评估结论,结合案件事实、情节等情况依法作出不批准逮捕、变更强制措施、不起诉决定,或者提出从宽处罚的量刑建议。我们会积极做好第三方组织公示和解散等相关工作,并密切关注合规整改企业后续生产经营状况,帮助企业经营步入正规。
河南广播电视台记者郭亚楠:刚才发布中介绍了澳客彩票网涉案企业合规改革的主要工作举措,想进一步了解涉案企业合规改革的适用条件和范围?
省检察院副检察长牛晓丽:谢谢你的关注。为了保证合规改革的正确方向和综合效果,最高检从这项改革开始就明确了适用条件和范围,并且随着改革的深入推进及时对适用条件和范围予以完善。目前,根据最高人民检察院有关改革规范性文件规定,适用合规改革需要符合以下条件:
涉案企业合规改革适用的案件范围,包括公司、企业等市场主体在生产经营活动中涉及的各类犯罪案件,既包括公司、企业等实施的单位犯罪案件,也包括公司、企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员等实施的与生产经营活动密切相关的犯罪案件。这方面需要重点把握“单位或者关键人员”特殊主体和“与生产经营活动密切相关”两个方面。
涉案企业合规改革适用的企业范围,包括各类市场主体,主要是指涉案企业以及与涉案企业相关联企业。在适用上落实依法平等保护,无论国企民企、内资外资、大中小微企业,只要涉案企业认罪认罚,能够正常生产经营、承诺建立或者完善企业合规制度,自愿开展合规整改的,都可以开展企业合规工作。
需要注意的是,最高检合规改革规范性文件还规定了合规改革适用负面清单:一是个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业,或者公司、企业设立后以实施犯罪为主要活动的,因为不是真正的涉企犯罪,不能适用合规改革;二是涉嫌危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪、有组织犯罪、重大毒品犯罪,以及开设赌场、故意伤害、传播淫秽物品牟利等不符合涉案企业合规改革目的的案件,不能适用合规改革。
我们将严格把好合规改革适用条件和范围,在落实依法平等保护的同时,更加突出公共利益考量,着力提升合规办案质效,确保合规改革在法治轨道上走稳走实。
顶端新闻记者王建芳:请问,省工商联下一步在服务民营经济发展、加强与检察机关合作方面还有哪些考虑和打算?
省工商联副主席马跃峰:谢谢这位记者的关注。近年来,省检察院立足检察职能、勇于担当作为,通过依法办准办好案件落实平等保护民营企业合法权益,推动形成公平公正的法治化营商环境,为服务保障“六稳”“六保”、构建新发展格局贡献了检察力量。
全省各级检察机关与工商联联合举行了上百场“检察开放日”活动,省内多名全国人大代表及企业家代表参加活动。段文龙检察长等检察机关领导与民营企业家们面对面交流,听取意见建议,帮助民营企业解决实际问题。
省检察院、省工商联联合发布了《关于健全联络机制服务保障民营经济健康发展的十条意见》,进一步加强双方沟通合作,健全联络机制,凝聚工作合力,以更加务实管用的措施服务保障民营经济健康发展,为民营经济发展壮大提供了制度保障。
省工商联高度重视民营企业产权保护和民营企业家权益维护工作,注重与各政法机关的沟通联络,携手努力打造法治护航工作品牌。今年重点是加强与检察机关的深度合作,充分用好《企业常见法律风险提示暨合规建设指引》,发挥各级工商联及所属商会联系广大民营企业的优势,和检察机关一起引导广大民营企业加强法律法规的学习,建立健全现代企业制度,加强公司内部治理,健全风险防范机制,提升经营管理水平,以更优质服务推动全省民营经济健康发展。
来源:河南检察公众号